《應正論》與唐代前期的嚴刑思想[1]

黄正建

一、

自從先秦法家的嚴刑理論被漢代揚棄，儒家思想在朝廷中佔有優勢之後，“慎獄恤刑”的寬政就成了統治者的指導思想。漢以後的皇帝很少有公開宣揚實行嚴刑的詔敕，臣下也以勸導皇帝要“德主刑輔”為多。以唐代為例，討論應該實行寬簡之政的言論很多，特別出現在唐朝前期。例如唐高祖武德四年（621）四月有詔書云：

緩刑議獄，哲王彝訓；觧網泣辜，前賢茂軌。朕君臨海內，撫育黎元，一物乖所，納隍興慮。其益州道行台及夔州總管府，眾務臻集，統攝遐長，囚徒禁系，其數不少。或控告未申，多有寃屈；或注引肆意，濫及貞良。致使文案稽延，訟獄繁壅。念彼枉滯，情深湣惻。其益州管內諸州，委御史大夫無逸檢校，夔州管內，委趙郡公孝恭檢校。所有囚徒，悉令覆察，務使寬簡，小大以情。[2]

這裡提到了“緩刑議獄”是“哲王彝訓”，復查囚徒應該“務使寬簡”。又如：

貞觀元年（627），太宗謂侍臣曰：“死者不可再生，用法務在寬簡。古人云，鬻棺者，欲歲之疫，非疾於人，利於棺售故耳。”[3]

這裡唐太宗也說到用法在於“寬簡”。

（唐高宗）永徽五年（654）五月，上謂侍臣曰：“獄訟繁多，皆由刑罰枉濫，故曰刑者成也，一成而不可變。末代斷獄之人，皆以苛刻為明，是以秦氏網密秋荼，而獲罪者眾。今天下無事，四海乂安，欲與公等共行寬政。”[4]

到龍朔二年（662）二月又下詔書說：

哀矜折獄，義光呂訓。明慎用刑，事昭姬彖。朕以寡昧，嗣登宸極。思闡大猷，式隆景運。蹈冰彌懼，屬想於寰中；禦朽彌競，馳襟於洛下。虛已待物，每從寬政。[5]

唐高宗在這裡也是屢屢提到要實行“寬政”。

雖然刑罰的寬嚴因時而異，但唐代統治者對此有個總的看法，即“禦之良者，不在於煩策，政之善者，無取於嚴刑。故雖寬猛相資，德刑互設，然不嚴而化，前哲所重。”[6]

“無取於嚴刑”，以致“不嚴而化”，是政治的最高境界，也是唐朝統治者追求的理想。

在這種氛圍之下，唐代君臣的言論都是提倡實行寬政，討論如何實行寬政的，唯恐主張嚴刑，被視為苛刻、暴虐、深文。史家在記錄當時人的言論時，恐怕也是選擇性地記錄了關於實行寬政的議論，以致我們會認為提倡寬政是當時人的必然思想和當然行事方式。

實則不然。唐朝前期的法官也有主張嚴刑的，並有自己引經據典的根據。其中最典型的就是保存下來的《應正論》。這篇《應正論》雖然不長，卻很重要，但似乎尚未引起研究法律史或法律思想史家的重視，這是令人遺憾的。本文即打算在介紹這篇珍貴文字的基礎上，就文章思想及其依據略作分析。

二、

《應正論》的作者是王志愔。文章收入《舊唐書》卷一百《王志愔傳》[7]。依據本傳，我們知道王志愔是唐中宗玄宗時人，進士及第出身，神龍年間（705-707）為左台御史，“執法剛正，百僚畏憚，時人呼為‘皁鵰’”，後升為大理正，遷駕部郎中；睿宗景雲元年（710）為左御史中丞，尋遷大理少卿。又授齊州刺史，充河南道按察使，遷汴州刺史，仍舊充河南道按察使。太極元年（712）以本官兼御史中丞，拜戶部侍郎，轉揚州大都督府長史，俱充本道按察使，“所在令行禁止”，召拜刑部尚書。唐玄宗開元九年（721）充京師留守，尋卒。

從他的以上經歷看，基本上是一直在做法官，即使擔當地方長官時，也同時充任按察使，即具有監察職能。總體來看，王志愔除了所擔任的監察官員之外，其出任法官的經歷為：大理正——大理少卿——刑部尚書。

《應正論》就作於他擔任大理正時期，具體時間是中宗景龍二年（708）。《冊府元龜·帝王部·慎罰》說“景龍二年七月，大理正王志愔奏言：‘法令者，人之堤防，堤防不立，則人無所禁。竊見大理官僚，多不奉法，以縱罪為寬恕，以守文為苛刻。臣愚少執刑典，即為眾所謗[8]。’帝謂曰：‘法急則傷人，寬則漏罪，情實寘罰，在於中平。宜慎之。’志愔因奏上《應正論》以見意。”[9]簡單說，王志愔寫這篇文章的動機是害怕因為自己的執法嚴格而召人誹謗，因此要為自己的嚴格執法辯解。

文章的開頭幾段是說有來客擔心他執法剛正，不與別人相同，會遭遇不測。他在引用了《易·萃》後回答說：只要行的正，自會有好處，即所謂“居中履正”，“見引無咎”。又說與人共事，重要的是“和”而不是“同”。如果因為我的行事與眾人不同而被譏笑，“未敢聞誨”。

    文章隨後為他的嚴刑提供思想上的依據：

    客曰：和同乖訓，則已聞之。援法成而不變者，豈恤獄之寬憲耶？《書》曰：“禦眾以寬。”《傳》曰：“寬則得眾。”若以嚴統物，異乎寬政矣。

    對曰：刑賞二柄，唯人主操之，崇厚任寬，是謂帝王之德。慎子曰：“以力役法者，百姓也；以死守法者，有司也；以道變法者，君上也。”然則匪人臣所操。後魏遊肇之為廷尉也，魏帝嘗私敕肇有所降恕，肇執而不從曰：“陛下自能恕之，豈足令臣曲筆也？”是知寬恕是君道，曲從非臣節。人或未達斯旨，不料其務，以平刑為峻，將曲法為寬，謹守憲章，號為深密。內律：“釋種虧戒，一誅五百人，如來不救其罪。”豈謂佛法為殘刻耶？老子《道德經》云：“天網恢恢，疏而不漏。”豈謂道教為凝峻耶？《家語》曰：“王者之誅有五，而竊盜不預焉。”即心辯言偽之流。《禮記》亦陳四殺，破律亂名之謂。豈是儒家執禁，孔子之深文哉？此三教之用法者，所以明真諦，重玄猷，存天綱，立人極也。

然則乾象震曜，天道明威。齊眾惟刑，百王所以垂範；折人以法，三后於是成功。所務掌憲決平，斯廷尉之職耳。《易》曰：“家人嗃嗃，無咎；婦子嘻嘻，終吝。”嚴於其家，可移于國。昔崔實達於理而作《政論》，仲長統曰：“凡為人主，宜寫《政論》一通，置諸坐側。”其大抵云為國者以嚴致平，非以寬致平者也。然則稱嚴者不必逾條越制，凝網重罰，在於施隱括以矯枉，用平典以禁非。刑故有常，罰輕無舍，人不易犯，防之難越故也。但人慢吏濁，偽積贓深，而曰以寬理之，可以無過。何異乎命王良禦駻，舍銜策於奔踶；請俞跗攻疾，停藥石於膚腠！適見秋駕轉逸，膏肓更深，醫人僕夫，何功之有？

文章接著讚揚了皇帝的守法，認為正因為皇帝的這種守法態度，他才可以“聚以正也，僕幸利見大人；引其吉焉，期養正於下位。”才感覺有保障，不擔心，能夠做到“中正是托，予何懼乎？”文章最後也略有無奈地認為，如果實在不被所容，也只好寄意煙霞，“高謝公卿，孝友揚名”了。但即使如此，也對那種“拜塵邀勢，括囊守祿”的人“深以為恥”。結果當然是他的議論說服了來客。

文章奏上後，史云：“中宗覽而嘉之”，所以對他有後來的一系列升官舉措。可見王志愔的嚴格執法及其理論根據得到了皇帝的認同。

三、

下面我們來分析《應正論》中間一段關於嚴刑的議論及其思想根據。

在本段中，王志愔先模擬來客口吻提出疑問：“《書》曰：‘禦眾以寬。’《傳》曰：‘寬則得眾。’若以嚴統物，異乎寬政矣。”即來客首先引《尚書》及其《傳》[10]中語言提醒他應該實行寬政，說他所實行的“以嚴統物”與寬政是相違背的。

王志愔則首先引慎到的議論，認為所謂寬恕，是皇帝的事，臣下不能行之，並批評了“以平刑為峻，將曲法為寬，謹守憲章，號為深密”的所謂“寬政”現象，然後引釋、道、儒三家說法來證明嚴刑的合理。他說：

內律：“釋種虧戒[11]，一誅五百人，如來不救其罪。”豈謂佛法為殘刻耶？

《道德經》云：“天網恢恢，疏而不漏。”豈謂道教為凝峻耶？

《家語》曰：“王者之誅有五，而竊盜不預焉。”即心辯言偽之流。《禮記》亦陳四殺，破律亂名之謂。豈是儒家執禁，孔子之深文哉？

這就是援引“佛法”、“道教”、“儒家”的文獻史料，來證明嚴刑的正當性，並指出不能因此而批評佛、道、儒是“殘刻”是“凝峻”是“深文”。這其中，所引《孔子家語》是說孔子誅少正卯後提到的有五種人該殺，即“一曰心逆而險，二曰行僻而堅，三曰言偽而辯，四曰記醜而博，五曰順非而澤”[12]；引《禮記》中提到的司寇職掌時說有四種人該殺，即“析言破律，亂名改作，執左道以亂政，殺。作淫聲、異服、奇技、奇器以疑眾，殺。行偽而堅，言偽而辯，學非而博，順非而澤以疑眾，殺。假于鬼神、時日、卜筮以疑眾，殺”[13]。

王志愔生活的時代，除儒教外，佛教和道教都十分興盛，因此他引佛、道、儒三家學說證成自己的行為，具有一定的說服力。而且他把三教嚴格執法的理論上升到天地大法的高度，說：“此三教之用法者，所以明真諦，重玄猷，存天綱，立人極也”。“明真諦”指佛教，“重玄猷”是道教，“存天綱，立人極”為儒教。三教以嚴行法制為“真諦”，為“玄猷”，為存綱立極，將嚴刑抬到了無與倫比的高度。

為證成自己嚴格執法具有儒家學說的充分根據，王志愔不僅如上述，選擇性地引用了孔子[14]或《禮記》中動輒殺戮的嚴刑觀點，而且更加進一步地說“然則乾象震曜，天道明威。齊眾惟刑，百王所以垂範；折人以法，三后於是成功。”這其中，先利用《易經》，講天道本身就是“明威”的，然後說百王的執政傳統是“齊眾惟刑”。按“齊眾惟刑”一語未知出自何處[15]，要之，認為“齊眾”的方法要用“刑”，也是極言“刑”在治理民眾中的重要作用，與一般儒家的看法不同。而且說這種以刑來“齊眾”的方法，是“百王所以垂範”的，因此唐朝皇帝自然也應該使用這種方法。接著，文章又說伯夷、禹、后稷之所以成功，也在於“折人以法”。查《尚書·呂刑》，原文是“乃命三后，恤功于民，伯夷降典，折民惟刑”[16]。王志愔可能因為上句已用了“齊眾惟刑”，因此改此句為“折人以法”[17]。根據《正義》的解釋，此處所謂伯夷“降典”是降禮典，然後才能用刑。王志愔不引“降典”一句，只引“折民惟刑”，是為了反復說明儒家經典中對刑法的強調，並將其提至百王治政傳統、三后成功保證的高度。作者接著又引《易經》說明“嚴於其家，可移于國”的道理。總之是反復徵引儒家經典來為自己的嚴刑思想尋找依據。

與此同時，王志愔也有選擇地引用了兩段法家議論。文章在本段開始徵引慎子的話“以力役法者，百姓也；以死守法者，有司也；以道變法者，君上也”。[18]原文本意是強調法應該隨著社會的發展變化而調整變化，即君上應當隨時而“變法”，但王志愔在這裡引用，強調的卻是“刑賞二柄”應當為君上所掌握，與慎到的本意頗有出入。文章引用的另一位類似法家的議論，是東漢崔寔的《政論》。按崔寔《政論》提倡以嚴治國，明確說要想“濟時拯世”，不必“體堯蹈舜”[19]，因為“自非上德，嚴之則理，寬之則亂”[20]，指出在衰亂之世，不能用德教，只能用刑罰，並說世間都以為漢文帝除肉刑是輕刑，其實“文帝乃重刑，非輕之也；以嚴致平，非以寬致平也”[21]。王志愔高度評價崔寔的這個思想，甚至可以說他的嚴刑思想其實主要的源頭就是崔寔的《政論》。不過為了掩飾其思想來源於法家，他並沒有直接引用《政論》中的話，而只是闡述大意。因為他知道，直接宣揚法家思想很可能被質疑，因此他必須率先打出儒釋道三教的旗幟。

這樣我們就看到，王志愔為了給自己的嚴刑行為尋找理論依據，並減少被質疑的可能，首先打出的是佛、道、儒三家理論。儘管所引前兩家的說法比較草率、粗糙甚至可能是曲解[22]，但給人感覺是三教都支持嚴格執法，這對於崇信佛教、道教的唐朝皇帝來說還是很有說服力的。然後作者在文章中不惜餘力地反復徵引儒家經典，包括《易經》、《禮記》、《尚書》，以及《孔子家語》等，有選擇地引用其中有關嚴厲行刑，以及以刑、法來“齊眾”、“折民”的說法，不提禮教，不提寬政，以證成自己嚴刑思想和行為的合理性。只是在最後，才提到了其實是他思想真正源頭的《政論》。由於《政論》雖在後代被視為法家著作，畢竟與先秦法家的過激議論有一定距離，因此適度提及尚不致引起太多批評。從這裡也可看出王志愔的良苦用心。

無論如何，這種強調以三教理論來證明嚴刑思想的文章，或以儒家經典來提倡只有“惟刑”治民才能成功的論述，在唐代十分罕見。由此可知即使在普遍宣揚寬政的背景下（而且這也可能是我們看到經過選擇的史料之後的印象），也有主張嚴刑的思想潮流。這種思想潮流雖然實質上繼承了法家學說，但展示出來的卻是從儒家經典，甚至從佛、道著作中尋找依據，具有十分鮮明的時代特點，值得學者重視。它使我們不至於為那些充斥的有關寬政的言論所迷惑，也可以解釋所謂嚴刑思想，乃至法家思想，在中國古代其實一直是有市場的。它是在寬政、慎刑潮流底下的一種實際執政的思想，是因為史家的刻意選擇而被我們忽略了的一種法律思想。

餘  論

還有兩個問題需要注意。

第一、王志愔的嚴刑思想與武周時期盛行的酷吏思想關係不大。我們知道所謂酷吏，主張的是超出法律之外的濫刑、重刑，特別是“起告密之刑，制羅織之獄”[23]，而王志愔《應正論》要論證的則是嚴刑思想，強調的是“為國者以嚴致平，非以寬致平也。然則稱嚴者不必逾條越制，凝網重罰，在於施隱括以矯枉，用平典以禁非”。文章提倡“用平典”，反對“逾條越制，凝網重罰”，這就與酷吏的濫刑、重刑思想有了明顯差別。甚至可以說他是刻意要與酷吏及其思想拉開距離，以免受眾勾起對以往武周時酷吏的回憶。此外就時人的評價看，二者也有明顯不同：酷吏是被批判的對象，多被史家歸入《酷吏傳》，而王志愔則是被肯定被讚揚的，《舊唐書》作者稱他及其他那些列入同傳的人為“骨鯁清廉之士，懷忠抱義之臣”[24]。整個唐代，嚴格執法的大臣還有不少，但留下論證嚴刑思想合乎經典、應予提倡的議論卻極少。這也就是《應正論》的價值所在。

第二，《應正論》在《舊唐書·王志愔傳》中被全文迻錄下來，而在《新唐書·王志愔傳》只截取了其中的幾段。這固然與《新唐書》“文省事增”的編輯思想有關，但也多少反映了宋人的關注重點。在《新唐書》本傳中，只引用了《應正論》的四段話：第一段解釋為何叫《應正論》，即“由己居下位而中正是讬，期於上應之”；第二段強調“刑賞之柄，惟人主操之”；第三段引了“為國當以嚴致平，非以寬之致平”的話；第四段舉例說明天子也要守法[25]。雖然引用的基本是《應正論》中的原話，但強調了皇帝才有“刑賞之柄”，同時要求皇帝也要守法，反映了宋朝士大夫關注的重點。傳中刪去了以儒、釋、道經典來論證嚴刑的議論，一方面反映宋人可能看到了其中的粗糙，另一方面也反映出對這些經典特別是儒教經典的不同看法或忌諱。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       

《冊府元龜》在引用此事時，將其編入帝王《慎罰》和《誡勵》兩類，並且沒有援引《應正論》原文，將王志愔的宣導申辯轉化為帝王的勸誡慎罰，歪曲並抹殺了王志愔很重要的論證嚴刑合理的思想。

《舊唐書·王志愔傳》應該抄自唐朝國史。在傳後的“史臣曰”中有“贊”云：“尚書亞台，京尹方伯。我朝重官，云誰稱職？”[26]從“我朝”這一詞語表現看，出自唐朝國史無疑[27]。因此，《舊唐書》的作者在《王志愔傳》中不惜筆墨，完整抄錄了這篇《應正論》的全文，使其流傳下來，為後來的讀者看到，似乎也不是偶然的，可能反映了《舊唐書》作者或嚴格說是唐朝《國史》作者從思想和理論角度對“嚴刑”的肯定與提倡，反映的是唐代史學家的書寫選擇。要之，它反映了《舊唐書》（或唐朝《國史》）作者在所處時代的司法現狀和法律思潮的影響下，對這篇《應正論》的欣賞，具有十分明顯的目的性。在正史中迻錄了這樣一篇有關法律思想的長文，值得我們今後進行更進一步地深入探討。

本文原载《河北学刊》2017年第4期